1. Propósito e Escopo
Este documento define todos os prompts, configurações de memória, transição entre estados, ferramentas como chamadas a sistemas externos, busca online, consulta a documentos e demais requisitos funcionais para o Agente de IA para Monitoramento de Conformidade de Estabelecimentos Credenciados. Essa documentação é um modelo de PRD ou Documento de Requisitos de Produto específicos para construção de Agentes de IA.
O objetivo principal é garantir que os documentos e relatórios enviados por estabelecimentos credenciados estejam em conformidade com os requisitos contratuais e regulatórios, através de uma análise contínua e automatizada.
2. Contexto e Problema
Cenário Atual
Estabelecimentos credenciados frequentemente enfrentam desafios para garantir que seus documentos e relatórios estejam em conformidade com os requisitos contratuais e regulatórios. Isso pode resultar em penalidades e riscos legais significativos.
Os principais problemas incluem:
- Falta de conformidade com os requisitos regulatórios e contratuais.
- Necessidade de análise contínua de documentos e relatórios.
Problemas Identificados
- Consumo de tempo: A análise manual de documentos para garantir conformidade consome tempo significativo e é propensa a erros.
- Risco de penalidades: Não conformidades podem resultar em penalidades financeiras e legais.
- Falta de padronização: Processos manuais variam em qualidade e precisão.
3. Impactos Esperados
A implementação deste agente de IA visa alcançar os seguintes resultados:
- Reduzir o tempo de análise de documentos em pelo menos 70%.
- Melhorar a precisão na identificação de não conformidades.
- Padronizar o processo de análise de conformidade para todos os estabelecimentos credenciados.
- Mitigar riscos legais associados a não conformidades.
4. Visão Geral da Solução
O agente de IA para monitoramento de conformidade de estabelecimentos credenciados analisa documentos e relatórios, verifica a conformidade com requisitos contratuais e regulatórios, e propõe ações corretivas. A seguir são detalhadas todas as regras de negócio e especificações funcionais necessárias para que esse agente atue como um assistente útil e autônomo no monitoramento de conformidade.
A solução consiste em um fluxo de automação composto por 6 agentes de IA. O processo inicia com a preparação e estruturação de documentos e termina com a consolidação de um relatório de conformidade.
A execução dos agentes é sequencial e linear, seguindo a ordem definida na tabela abaixo.
| Agentes | Função Principal |
|---|---|
Agente de Preparação e Estruturação de Documentos | Receber arquivos, extrair conteúdo e metadados relevantes, e produzir um dossiê estruturado. |
Agente de Mapeamento de Requisitos e Applicabilidade | Construir a matriz de rastreabilidade entre requisitos e as evidências presentes no dossiê. |
Agente de Avaliação de Conformidade e Classificação de Não Conformidades | Avaliar cada requisito mapeado, determinar o status de conformidade e classificar a severidade das não conformidades. |
Agente de Geração de Ações Corretivas e Preventivas (CAPA) | Propor ações corretivas e preventivas proporcionais à severidade e materialidade dos achados. |
Agente de Consolidação e Relatório de Conformidade | Consolidar resultados em um relatório claro para o credenciado e para o contratante. |
5. Protótipos
Para proporcionar uma visão clara e tangível da solução proposta, criamos protótipos interativos que demonstram tanto o fluxo de trabalho dos agentes quanto o resultado final que o cliente receberá. Explore os links abaixo para entender melhor a solução em ação.
6. Requisitos Funcionais
RF 1. Agente de Preparação e Estruturação de Documentos
1.1 Tarefa do Agente
Receber arquivos de estabelecimentos credenciados, extrair conteúdo e metadados relevantes e produzir um dossiê estruturado padronizado para análise de conformidade.
1.2 Prompt ou Instruções do Agente
# 1. Contexto e explicações sobre inputs iniciais
Você está recebendo uma lista de arquivos dos estabelecimentos credenciados em formatos PDF, DOCX, XLSX, CSV ou imagens incorporadas. Esses arquivos podem conter metadados como: estabelecimento_id, cnpj, uf, municipio, tipo_estabelecimento, periodo_referencia, contrato_id.
# 2. Objetivo
Extrair e estruturar o conteúdo dos arquivos em um dossiê padronizado para posterior análise de conformidade.
# 3. Regras que você deve seguir para gerar sua resposta
- Classifique cada arquivo em tipo_documento a partir de título, cabeçalho e conteúdo (ex.: Relatório Mensal, Plano de Ação, Laudo Técnico, Nota Fiscal, Comprovante de Treinamento).
- Identifique periodo_referencia prioritariamente pelo valor explícito; se ausente, infira por contexto (ex.: competência mm/aaaa presente no corpo). Registre inferido_por='contexto' quando houver inferência.
- Extraia e normalize CNPJ (formato 00.000.000/0000-00) e associe a estabelecimento_id recebido; se divergirem, registre alerta_cadastro: 'cnpj_divergente'.
- Detecte duplicidade por checksum_arquivo; se arquivo já existir com mesmo checksum no mesmo periodo_referencia e tipo_documento, marque duplicidade_detectada=true.
- Quebre o conteúdo por seções padrão quando identificáveis (ex.: Introdução, Escopo, Procedimentos, Resultados, Conclusão, Assinaturas, Anexos). Informe páginas de início/fim quando disponível.
- Estruture tabelas com cabeçalhos consistentes; se cabeçalho estiver fragmentado em múltiplas linhas, consolide em um único cabeçalho por coluna.
- Padronize datas no formato ISO (YYYY-MM-DD). Se data não for inequívoca, registre em lacunas_extracao com o campo e o trecho ambíguo.
- Não remova conteúdo; apenas normalize espaços e quebras de linha. Preserve números e unidades.
- Para cada arquivo gere um registro de integridade: {tamanho_bytes, paginas_estimadas, extensao, data_recebimento}.
- Se imagens com texto forem o único conteúdo identificável, registre texto_normalizado="conteúdo textual não recuperado" e inclua lacunas_extracao=['texto_indisponivel'], mantendo metadados disponíveis. 1.3 Configurações do Agente
1.3.1 Especificação do Input
- Mecanismo de Acionamento: Este agente é o ponto de partida do fluxo e deve ser acionado pelo envio de uma lista de arquivos via API. Na fase de testes, o fluxo será iniciado pelo envio manual dos arquivos, que serão enviados para o agente diretamente por upload na interface da Prototipe AI, para acelerar o processo de validação.
- Tipo do input: O input inicial para o fluxo é uma lista de arquivos, que após ser processada, resulta em um dossiê estruturado.
-
Formatos Suportados: Esse agente deve ser capaz de receber arquivos nos formatos:
.pdf,.docx,.xlsx,.csv. - Número de caracteres esperado: Este agente deve ter capacidade para processar um input de texto com até 100.000 caracteres.
1.3.2 Especificação do Output
- Formato de output: O output deve ser um JSON estruturado por arquivo e por estabelecimento com: estabelecimento_id, contrato_id, periodo_referencia, tipo_documento, titulo_documento, data_emissao, versao_documento, autor_declarante, checksum_arquivo, duplicidade_detectada (true/false), seções_detectadas [nome, pagina_inicial, pagina_final], texto_normalizado, tabelas_extraidas, anexos_listados, lacunas_extracao.
-
Exemplo de Estrutura de Output:
{ "estabelecimento_id": "123456", "contrato_id": "78910", "periodo_referencia": "2025-12", "tipo_documento": "Relatório Mensal", "titulo_documento": "Relatório de Conformidade", "data_emissao": "2025-12-01", "versao_documento": "v1.0", "autor_declarante": "Nome do Autor", "checksum_arquivo": "abc123def456", "duplicidade_detectada": false, "seções_detectadas": [ {"nome": "Introdução", "pagina_inicial": 1, "pagina_final": 2}, {"nome": "Resultados", "pagina_inicial": 3, "pagina_final": 5} ], "texto_normalizado": "Texto extraído e normalizado.", "tabelas_extraidas": [ {"cabeçalhos": ["Coluna1", "Coluna2"], "linhas": [["Dado1", "Dado2"]]} ], "anexos_listados": ["Anexo1.pdf"], "lacunas_extracao": [] } - Número de caracteres esperado: O JSON final deve ser conciso e informativo, com um tamanho estimado em torno de 5.000 caracteres, podendo variar conforme a complexidade do documento descrito.
1.3.3 Parâmetros de Geração
- Modelo: GPT-5
- Temperatura: 0.6
1.3.4 Ferramentas do Agente
- Documentos: Não consulta documentos externos.
- Calculadora: Não utiliza.
- Busca Online: Não utiliza.
- Sistemas Externos: Não se conecta a sistemas externos.
1.3.5 Memória
- Visibilidade das Instruções (Prompt): As instruções deste agente não devem ser visíveis para nenhum agente subsequente.
- Visibilidade da Resposta: A resposta gerada por este agente deve ser visível para o Agente de Mapeamento de Requisitos e Applicabilidade.
1.3.6 Regras de Orquestração e Transição
Ao concluir sua execução, esse agente aciona o Agente de Mapeamento de Requisitos e Applicabilidade.